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　　23申证Y3 : 国泰海通证券股份有限公司关于申万宏源证券有限公司董事发生变动的临时受托管理事务报告

　　原标题:23申证Y3 :国泰海通证券股份有限公司关于申万宏源证券有限公司董事发生变动的临时受托管理事务报告

　　本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等相关规定和约定、公开信息披露文件以及申万宏源证券有限公司（以下简称公司、申万宏源或发行人）出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由受托管理人国泰海通证券股份有限公司（以下简称国泰海通证券）编制。

　　（1）2025年 12月，公司接公司股东申万宏源集团股份有限公司来函，提名周国民为公司独立董事人选。当月，公司第三届董事会第八次会议审议通过《关于选举公司独立董事的议案》，同意周国民为公司独立董事人选。2026年 1月 14日，公司唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，同意周国民为公司独立董事。

　　（2）根据最新修订的《申万宏源证券有限公司章程》，公司第三届董事会设职工董事 1名，由公司职代会选举产生。2026年 1月 28日，申万宏源证券有限公司第二届职工代表大会第五次会议以无记名投票方式，差额选举范为为公司第三届董事会职工董事。

　　（3）2026年 1月，公司接公司股东申万宏源集团股份有限公司来函，提名方荣义为公司董事人选。2026年 2月，公司第三届董事会第九次会议审议通过《关于选举公司董事的议案》，同意方荣义为公司第三届董事会董事人选。2026年 2月 12日，公司唯一股东申万宏源集团股份有限公司出具股东决定书，同意方荣义为公司董事。

　　周国民，男，硕士，生于 1966年，历任厚朴投资的合伙人及首席运营官；中国投资有限责任公司（CIC）董事总经理兼财务总监；毕马威（KPMG)）交易服务业务部的合伙人职务。现任申万宏源证券有限公司独立董事，易达资本（ewpartners）管理合伙人，中国石化销售股份有限公司独立董事兼审计委员会主任。

　　范为，男，博士，生于 1985年 2月，历任申万宏源证券高级分析师，业务董事，固定收益融资总部副总经理，固定收益融资总部党总支书记、总经理，申银万国研究所有限公司董事。现任申万宏源证券有限公司职工董事，固定收益融资总部党委书记、总经理。

　　方荣义，男，博士，生于 1966年，历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理教育中心副教授，中国人民银行深圳市中心支行会计处员工、助理调研员（副处级）、副处长，中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长，申银万国证券股份有限公司财务总监，申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委委员、申万宏源集团股份有限公司监事会主席，申万宏源证券有限公司监事会主席、副总经理、财务总监、董事会秘书、首席风险官、执行委员会成员，上海申万宏源公益基金会理事长。现任申万宏源集团股份有限公司和申万宏源证券有限公司党委副书记、执行董事、机关党委书记，申万宏源证券有限公司工会主席，富国基金管理有限公司副董事长，证通股份有限公司监事。

　　国泰海通证券后续将密切关注发行人对本期债券的本息偿付情况以及其他对债券持有人利益有重大影响的事项，并将严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》《受托管理协议》等规定和约定履行债券受托管理人职责。