南宫28官网,南宫28官方网站,南宫28APP下载发了7只基金却不向中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）备案，还把“锅”推到客户身上，这家私募怎么回事？

　　发了7只基金却不向中国证券投资基金业协会（简称“中基协”）备案，还把“锅”推到客户身上，这家私募怎么回事？

　　近日，深圳证监局发布信息称，深圳前海中证长凯投资管理有限公司（以下简称：中证长凯）实际管理的7家有限合伙企业在2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集，但截至2025年4月并未对上述私募基金办理备案手续。对此，中证长凯申辩称不备案是信托客户派驻人员的影响。但深圳证监局对相关陈述申辩意见不予采纳，决定对中证长凯及其法定代表人分别处以18万元、6万元的罚款。

　　业内人士表示，合规无小事。私募管理人必须绷紧合规这根弦，规范经营方能长期发展。

　　近日，深圳证监局披露信息称，由中证长凯实际管理的7家有限合伙企业系以非公开方式募集资金并进行投资活动的私募基金，于2019年6月至2020年12月期间成立并完成资金募集。截至2025年4月，中证长凯未对上述私募基金办理备案手续。以上事实，构成《私募投资基金监督管理条例》第五十条所述违法行为。

　　深圳证监局还指出，符砺担任中证长凯法定代表人、总经理，实际经营管理公司，系直接负责的主管人员。

　　对此，中证长凯、符砺申辩称，涉案基金资金来源于某信托及其客户，且某信托已就顶层集合信托计划及投资项目向相关金融监管部门备案。资金来源封闭且全部由某信托实际管控，未实质影响社会公众利益。另外，因某信托派驻人员影响巨大，符砺作为法定代表人无法独立决策。

　　深圳证监局回应称，某信托相关行为不能免除中证长凯作为涉案私募基金管理人的备案义务，涉案私募基金均于2020年6月之前成立并完成首轮资金募集，符砺参与其设立、投资、用印及付款等事项审批，但未及时督促公司办理基金备案或积极作为终止该违法行为。综合考虑案件基础事实、当事人任职履职情况、整改结果等因素后，决定合理确定量罚金额。

　　据公开资料，中证长凯登记于2015年，管理规模在20亿元-50亿元区间。在中基协披露的机构诚信信息里，该私募不仅实缴资本低于注册资本的25%，即仅为13.25%，而且还存在超过到期日3个月且未提交清算申请的私募基金，甚至在2024年12月5日就曾被深圳证监局采取出具警示函的行政监管措施。

　　比如，1月9日，广东证监局下发行政处罚决定书，对珠海横琴博瀚股权投资基金管理有限公司（简称“横琴博瀚”）及其控股股东、时任总经理、执行董事冯某作出罚款、市场禁入等处罚措施。

　　决定书显示，2020年5月至2021年12月期间，横琴博瀚与部分投资者签订私募基金合同补充协议，违规承诺本金不受损失、承诺最低收益。此外，2021年8月至2023年3月期间，冯某决策横琴博瀚管理的部分基金产品通过低价卖出、高价买入等操作，与冯某控制使用的证券账户交易股票，横琴博瀚基金产品高价买入股票金额合计1083.6万元，冯某控制账户获利518.75万元，相关基金产品相应增加持股成本518.75万元。冯某通过上述方式从事损害基金财产的投资活动，利用横琴博瀚相关基金财产和担任基金经理的职务之便牟取利益，进行利益输送。

　　1月5日，上海证监局也发布行政监管措施决定书称，添佑私募基金管理（上海）有限公司在开展私募基金业务过程中，存在未按合同约定向投资者进行信息披露的情形，违反《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，决定对其采取出具警示函的监督管理措施。

　　据记者不完全统计，截至1月13日，今年以来各地证监局针对私募违规行为出具的警示函已经超过10张。

　　中基协数据显示，2025年私募基金管理人注销登记数量达1214家。从类型来看，“主动注销”的私募数量为620家；“依公告注销”为4家；“协会注销”为499家；“12个月无在管注销”为91家。

　　另外，中基协数据显示，截至2025年11月末，存续私募管理规模为22.09万亿元，存续私募基金管理人19314家，规模相较于2025年初增长超2万亿元，但管理人数量较2025年初的20289家减少975家。业内人士称，规模增、数量减是行业优胜劣汰不断加速的证明。

　　记者采访获悉，在监管引导下，越来越多私募逐步完善自身的合规风控体系，加强细节管理，提升机构化水平。与此同时，今年以来大量专业人士涌入私募业自立门户，行业高质量发展趋势逐步显现。返回搜狐，查看更多